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证券公司工作总结及下一年工作计划 证券公司度工作总结及工作计划(精选8篇)

时间:2023-09-04 22:55:08 作者:GZ才子 证券公司工作总结及下一年工作计划 证券公司度工作总结及工作计划(精选8篇)

时间流逝得如此之快,我们的工作又迈入新的阶段,请一起努力,写一份计划吧。那关于计划格式是怎样的呢?而个人计划又该怎么写呢?以下是小编收集整理的工作计划书范文,仅供参考,希望能够帮助到大家。

证券公司工作总结及下一年工作计划篇一

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的'沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使信达服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。

在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足:

1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前几个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路。

4、在今后的日子里,我要这样做:

1、发传单

进入信达证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

证券公司工作总结及下一年工作计划篇二

入职--证券的客服部到至今已经半年有余,在领导和同事们的悉心关怀和指导以及包容下,通过自身的不懈努力,在工作上很快适应了自己投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化,让我很快完成了从新人到员工的转变。

投资顾问是公司的桥梁和信息中枢,起着联系内外的作用,所以各个部门的同事都要和谐相处,因为客服人员的服务水平和服务素质以及各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作,因此领导对每个客服人员的要求还是挺严格的,认真细致和专业知识不断提高是必不可少的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活跃的、具有较好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。

为了更好地利用投顾这个平台,更快地成长,我认为自己今后努力的方向是:从基础工作做起,踏实勤奋,提高专业素养,提高分析能力,争取尽早可以实现独立工作,为客户和公司创造价值。具体而言,在工作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫,积极向同事和客户交流中学习,使自己的专业素质和业务水平不断提高,争取早日将自己的专业知识转化为专业能力。此外,还要明白公司所需,了解客户的需求,与同事一起进步,与公司共同成长。

在今后的工作中,作为投资顾问团队的一员,我将更加努力上进,实现自我,争取为客户创造价值,对公司做贡献。公司给了我这样一个发挥的舞台,我就要珍惜这次机会,为公司的发展竭尽全力。

证券公司工作总结及下一年工作计划篇三

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访,为其提供全方位、多角度的服务,使信达服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。

在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不足:

1、证券知识还须加深了解,需不断学习。

2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

1、发传单

进入信达证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,要想做出业绩就要不断的学会总结,今天本站小编给大家带来了20xx证券公司年终工作总结,希望对大家有所帮助。

证券公司工作总结及下一年工作计划篇四

1、打造服务品牌,提供一流服务

,我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具,以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体,有效的树立了中信金通证券服务品牌,提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。

2、提升经营意识,实现一流管理

有效的组织架构是创建活动的载体,健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责,成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组,制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。

以创建活动为契机,继续健全完善团支部的工作机制,团支部工作的基础得以有效夯实,团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。

3、注重素质教育,培养一流人才

以“民主生活会”形式,倾听员工的心声,了解员工的思想动向,以培训交流形式,并结合具有重要意义的日子,加强员工的思想政治教育,强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育,继承革命传统为主题,组织了清明扫墓活动。

xx,营业部继续坚持以人为本的原则,重视人才培养,营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果,各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才,较好的带动营业部专业知识的全面开花。

4.加强企业文化建设,营造一流文化

企业文化建设是xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动,形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感,塑造公司的文化力。

首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、“读一本好书,写一篇心得体会”的读书月、“积极思考,超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动,教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风,活跃了青年员工的文化生活,营造了浓厚的文化氛围。证券公司员工年终总结积极开展形式多样的素质拓展活动。xx,营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动,取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖,员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合,每天清晨,营业部定时组织早操活动,并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日,员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。西街社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。

三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。xx年是多灾多难的年份,西南旱灾,玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动,前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。

5.注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设

学习阵地建设:每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅,而在“读书月”活动的基础上,我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛,初步实现员工综合素质的提升。

交流阵地建设:以各种学习活动、文体活动和公益活动为载体,有效的加强员工之间、营业部与员工之间以及营业部与兄弟单位之间的联系。如西街气排球赛、职工运动会等。

宣传阵地建设:“酒香也怕巷子深”,做得好也要宣传的好。xx,我们基本做到每次活动有策划,每次活动有宣传,每次活动有总结。做到文字留痕,图片留痕。同时开通了qq群、青年文明号博客,营业部的宣传阵地得以初步建立。

总之xx,在争创东阳市“青年文明号”过程中,我们收获了很多:职业道德得以弘扬、职业文明更加彰显;员工的综合素质以及营业部的凝聚力、战斗力都得到有效提升。但是一切还都只是开始,在今后工作中,我们将继续深入开展创建工作,不断提高青年职工的思想道德素质和业务素质,提升窗口单位形象,做到爱岗敬业、忠于职守,深化服务、奉献社会。

xx年已经过去,回首过去,xx是坚持的一年,所有的一切都已经过去,唯有坚持的心不曾动摇、没有改变,坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

弱项,但是通过银行完成的任务确是不错的,通过这次资源的互换合作,让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义,更多的人选择了走出去,进行联合营销,和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会,达到了我们的期望目标,虽然结果并不是很好,但是打开了局面,对于后期的合作大家都充满希望和期待,无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景,以后或许可以做更多的尝试,目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家:农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说,年初我们一直坚持的早早会持续了下来,并经过改革创新之后得到了所有人的认可,参与积极性大幅提高,早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号,通过消息解读,新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力,提高自我表达的能力,通过不断的强化,出去就能够和客户进行沟通,当天气冷下来了,经常有人迟到,通过一定的惩罚,主要是通过罚一本书的方式,告诉这是不对的,故意经常迟到的现象得到控制,一大批人能够做到准时到,养成了好的习惯;另外团队原来会议较多,经过改革以后,团队仅留下了周例会,平时小组不开会,一周碰头一次,让每个人了解团队所有成员的情况,并且了解自己在团队中扮演的角色,周例会结束后会安排一个人分享自己的经验,对www.新人的启发较大,对演讲者更是一种学习提升的机会,因为周例会都是安排在团队长会议结束后,经常一开就到晚上六七点钟,因为事先沟通过,周一的例会是没有时间限制的,所有的事情结束后就结束,周而复始的坚持,每个人都知道了周一要开会,甚至有时候我们开会到5点,看到大家都还在等,这种状态真的很好;除了周例会以外,每个月也会安排一次月度例会,对团队表现卓越的进行奖励,虽然这种奖励并没有多少钱,但是这份荣誉必须给到,这是团队的一种认可,种种规矩定下来后,自己也不会太累,乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人,都能够控制,。通过每天、每周的接触,大家天天都能够碰到一起,关系也慢慢熟悉起来,感情也逐步变深,这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面,一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动,这一点要感谢罗总教给了我,团队每个月至少要有一次集体活动,像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等,紧张的工作确实给我们很大的压力,再忙也要懂得适当的调整和休息,因为4月份我们取得了突出的成绩,在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流,那是一次非常愉快的经历,虽然花了不少银子,这样的活动大家集体参加,感觉非常好,美好的东西总是让人怀念,以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面,年初团队自身做了一次招聘,总共当时有8个人参加培训,最终签约的有5个,留存率还是比较高的,当时团队签约的有十多个,实习的有四五个,一起将近20人,从4月以后,团队基本上暂停了招聘,主要是学校的毕业生为主,一直持续到11月,行情一直低迷,团队出现人员流失,当然我一直坚信,离开都是有理由的,但是作为把大家带进来的,没有让大家赚到钱,我是有责任的,团队最多人数达到22人,在八九月份,那是考验最大的时候,那时基本上停掉了新人的引进,从开始有人提出离职的时候,我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题,有进有出,这才是一个健康的营销团队,xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说,xx年更多的偏向了团队管理,个人的业绩并不好,曾经记得xx年初给自己定下了5000万的客户资产,最终在xx年初达到了,在xx年12月31日,看客户的资产损失将近1/3,到下半年基本上暂停了个人的开发,我也不知道是不是给自己找理由,但是每个月的业绩确实很不理想,虽然营业部对我没有考核,但是作为一名证券从业人员,谁都知道没用客户真的很难生存,不仅在客户开发方面放松了很多,同时客户服务也缺乏持续性,只是对部分关系较好的客户联络较多,大量的客户已经基本上忘记了联系,客户关系也没用以往那么用心,因为对客户没有以往那么关心,转介绍的数量大大减少,坚持该坚持的,这也许是今年最大的不足。

如果说xx年还有什么遗憾,应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们,辛辛苦苦的一整年,没有赚到钱,没有过上有品质的生活,年底了,回家甚至囊中羞涩,但是我坚信我们的付出会有回报,所有的遗憾,只要还在坚持,我们的xx,不要像去年这样狼狈,一定要实现我们的财务自由。

证券公司工作总结及下一年工作计划篇五

20xx年,在公司领导的正确领导和其他部门大力支持下,财务部全体工作人员紧紧围绕年度重点工作目标和目标责任书,按照公司年初工作会议要求,坚定信心,统一思想,团结协作,以饱满的工作热情,着力从工作的计划性、针对性和前瞻性入手,注重质量、讲求实效,努力完成年度各项工作任务。

完成吉惠园竣工决算报告编制以及审计配合工作,并取得xx市20xx年xx市级统建公共租赁住房项目竣工决算审计报告,下一步我们按审计要求做好审计整改、账务调整工作。

因市审计局将xx项目调整至20xx年审计计划,目前该项目竣工审计主要是开展前期对接和准备工作,下一步我们将按要求做好该项目竣工决算报告编制以及审计配合工作。

3、强化资金计划管理

已按重点工作目标完成项目建设所需资金(月度、季度)计划、偿债资金月度计划,并根据公司融资情况、项目投资、偿还债务、对外投资等等情况,完善资金调度安排。

4、加强公司税务管理,配合税务稽查

于20xx年3月20日完成公司20xx-20xx年的税务情况进行自查,并按要求上报《自查报告》,同时补缴税金,接受市地税稽查局对公司20xx-20xx年的税务情况进行稽查。

5、完善公司预算管理工作

完成公司20xx年度企业预算报表(按国资委要求)编制工作、20xx年度公司日常费用预算执行情况分析工作、20xx年度日常费用预算编制工作、20xx年度日常费用预算的调整工作,并上报公司党委会、经理办公会、董事会审议通过。

做好年终对帐、盘点工作,完成20xx年度公司个别财务决算报表及集团合并财务决算报表(报国资委、报市财政局)编报;根据国资委绩效考核指标,融资部门人员配合,测算目标年度内的综合融资成本率、亿元净资产融资额、投资收益率等指标,结合其他指标(如100%偿还到期债务、融资总额等)的实际情况,完成国资委20xx年度经营业绩考核指标完成情况的’自查报告;配合会计师事务所完成20xx年度财务决算报表及经营业绩考核完成情况的审计工作,并按审定结果做好软件的填制上报工作。

7、继续推进xx“收支两条线”管理工作

与委托进行租金收取的子公司积极对接,做好租金台账管理,按月度完成至12月份《租金收支情况表》编制,按相关部门要求上报租金收支情况,为上缴公租房租金提供依据。同时,对接市财政非税局、城建处及住保局等部门,按预算管理要求上缴公租房租金,同时积极协调租金下拨事宜。

(二)目标责任书完成情况

已完成xx竣工决算报告编制以及审计配合工作并取得该项目竣工决算审计报告(x审政报〔20xx〕x号);xx项目决算审计工作因市审计局将该项目调整至20xx年审计计划,目前该项目竣工审计主要是开展前期对接和准备工作,下一步我们将按要求做好该项目竣工决算报告编制以及审计配合工作。

(三)其他工作

(3)牵头配合审计署地方债务审计工作,牵头完成审计整改报告;

(5)牵头配合市审计局资产负债损益审计工作。

2、公司融资财务配合工作

结合公司在资本市场信息披露的要求,配合会计师事务所按时完成季度报表的编制及提交工作;积极配合公司中票发行及拟发行非公开发行公司债券商对公司财务数据的解释说明工作;配合做好公司主体及债项评级的财务数据更新工作;配合融资部日常财务数据的查询需求;配合融资部填报与债务监测相关的各类报表;参与融资部牵头的各类金融中介的调研或访谈会议等。

3、其他日常工作

积极做好公司税收工作,包括20xx年度企业所得税汇算清缴、税收减免备案、电子发票工作;结合各级检查、审计,严格规范公司工程款项、“三公经费”支出,完善相应财务管理制度、办法和流程;加强集团财务管理、沟通与指导,向子总司派驻(出)财务总监(财务负责人);参加子公司董事会会议、总经会会议,切实履行公司出资人职能和权力;配合完成监事会20xx年度监督检查及整改工作;组织完成工会、党委财务预算、决算、收支及账务处理等工作;组织完成公司20xx年财务、税务咨询机构的选聘工作;配合公司各部门、各子公司进行相关工作。

(四)主要问题及解决建议

随着公司创新融资工作、各项审计工作的推进,创新融资会计报表季度信息披露、企业信用评级、融资机构财务信息提供及解释,审计资料提供等工作需及时跟进,工作量较大。财务部难以全面解决创新融资工作、各项审计工作的问题及要求。建议加强部门间协助,做好相关需重复解释、重复提供资料的备份与学习,确保对外提供资料的准确和口径一致。

此外,随着公司业务规模扩大和模式的改变,集团化财务管理日趋复杂,问题不断增多,财务监控的力度弱化,给财务管理带来了诸多难题。建议公司层面加强学习和培训,借助公司财务税务咨询中介机构的力量,理顺集团财务管理流程;并在后续公司信息化平台规划中,充分考虑母子公司、子公司之间业务的需要,简化程序、信息共享,降低财务管理工作劳动强度,提高财务人员工作效率。

证券公司工作总结及下一年工作计划篇六

20xx年,县科技局在县委、政府的正确领导和省、市科技部门的指导下,紧紧围绕县委提出的各项奋斗目标和我局工作职能,进一步解放思想,找准优势,以促进我县传统农业产业的提升改造和企业技术创新为重点,大力推进科技进步和科技创新。促进了全县经济社会又好又快的发展。

1、搭建科技体系创新平台,引导企业提升自身综合实力。我们以实施科技扶持措施、增强科技创业中心的企业孵化功能、引导企业提高自主研发能力为抓手,在全县范围内充分营造创业创新的氛围,从而逐渐搭建一个有利于企业自主创新、促进经济增长方式转变的科技创新体系。

2、依托科技项目和科技成果两大载体,切实提高科技工作服务经济的能力。我们以科技与经济紧密结合为出发点,以增强区域经济竞争力为突破口,以培育自主知识产权、形成核心竞争力为目标,大力实施一批重大科技项目,加快科技成果转化为实际生产力步伐,从而带动产业的整体发展。

3、以科技宣传促使群众科技意识的升级。精心组织安排好一系列科技宣传和科技活动,大力增强群众的科技文化意识。4月份举办了“科技活动周”宣传活动,到全县9个代表村开展了送科技服务下乡活动,累计发放科普资料、致富信息等1000余份,接受群众现场科技咨询3000余人次。

4、完成了省轴承产业技术研究院具体建设方案、规划、章程等申报材料的编制,并成功成立了省轴承产业技术研究院。

我局按照省级工程技术中心建设条件,结合河南科技大学机电工程学院、洛阳轴承研究所的专家,初步完成了省轴承产业技术研究院具体建设方案、规划、章程等申报材料的编制,并深入轴承工业园区,调研县轴承产业的创新平台现状,向全县企业征求技术需求。

二、科技工作中存在的主要困难和问题

20xx年全县科技工作和科技进步得到了较大发展,但仍存在着不同程度的问题,亟待在今后工作中解决。

1、科技创新意识有待于进一步增强。

2、社会发展水平低,农业基础设施薄弱,劳动者文化素质不高,给科技成果转化和科技知识普及带来一定难度。

3、科技服务体系虽然健全,但发育不足。

4、人才资源不足,特别缺乏综合性复合型人才,科技培训需要进一步加强。

1、发挥科技创新平台作用,大力发展高新技术产业;提升企业研发水平,争创国家级高新技术企业1家,新增市级高新技术企业1家;加快新产品研发,开发市级以上新产品2项;获国家授权专利2项;完善科技扶持政策,强化科技创业中心服务功能;争创省科技强县。

2、以管理为抓手,加强机关自身建设。深入开展学习型机关、学习型党组织、学习型党员干部和效能型、服务型机关建设。并以此为契机,提高干部素质、提高服务水平。继续抓好集中学习和业务培训,开展多形式多载体的学习,鼓励干部自学成才,提高自身素质。继续与广播电台、电视台加强合作,做好科技宣传工作。办好科技活动周,开展各种形式的科技下乡、科技扶贫、科技宣传、科技咨询、科技讲座等,使科技培训受益人群达到5000人次以上,强化科技知识、科学思想的普及提高。

3、院士工作站正积极筹备中,11月份,已与院士在武汉会面,计划明年三月份签约。

证券公司工作总结及下一年工作计划篇七

写工作总结是我们分析问题、研究问题、解决问题的好机会,从而一步一步提高我们的能力。下面是小编搜集整理的证券公司2019年度工作总结及2019工作计划,欢迎阅读。

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求,证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发,数据库平台是基于sql server20xx,而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata,因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用,软硬件费用算下来一共需要投入一百多万,而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统,费用也在一百多万以上,相对于我公司原有新意独立存管系统而言,增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况,所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统,给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格,而且还有一个专门的维护团队,有很强的实力。从公司实际业务情况出发,最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

在三个多月的紧张建设和测试中,我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成,并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运行,得到了公司领导和各项目组成员的大力支持,因此,在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需求,目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中,估计月底可全部解决完成。

“券商托管证券,银行监管资金”这是三方存管总的思想,目的是充分保护投资者,也让资金更安全,投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线,我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路,联系银行到测试和正式上线,我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下,今年新增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已完成,现正进行到实盘测试阶段,估计明年年初可正式上线运行。

根据证监会要求,证券公司需要执行新报表报送规则,并于x年x月x日正式报送。由于我公司已上线运行的净资本监控系统还是老的报表,需要联系恒生公司对原有净资本系统进行升级,满足证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司联系升级事宜且进展顺利,目前恒生公司工程师正在现场解决中,即可正式报送新报表。

6、对中心机房b股外币转帐、清算机器、行情分发系统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。

7、对各营业部及服务部新意开户证书的升级,联系升级三方存管许可证和相关系统的授权事宜,给财务部解决资金存管不能重复导出凭证的问题。

8、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见问题及处理方法汇总,制作公司风控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫描资料和清算中心的统一刻录光盘,开通ftp用户和网络连接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签并张贴事宜。

9、配合公司机房改造工程,库房卫生打扫和机器卫生整理等工作。

10、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级,以减轻报盘风险和压力问题,配合恒生工程师对三方存管系统版本和接口的升级,配合恒生工程师对公司oiw报盘库结构的升级,配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。

11、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱数据报送核查工作,配合公司合规管理部反洗钱数据报送工作。配合贵州证监局对中心机房的检查,一些文档的准备工作。

12、安装开放式基金系统,测试及清算,发邮件数据等事宜,配合中北营业部切换novell系统和网络隔离。

13、合并原汉唐和华创席位后,报盘统一测试。配合北京路营业部,新华路营业部及各服务部工行三方存管批量上线工作。

14、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。

15、配合公司帐户规范工作。

16、机房日常维护和巡视,日志填写、数据备份、值班等工作。

我有渴望学习新知识和不断探索的热忱,在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来,不论加班到几点,我都从来没有任何怨言。因为我知道,我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会,做好各项新业务的测试工作,不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下,我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中,对要害问题总结,并形成文档的努力不够。只有这样,才更便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面和数据库方面的学习,有机会多参加相关方面的培训。

3、在工作中善于总结,对典型、要害问题解决注重整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会,在实践中学习。

5、加强和各营业部以及服务部的沟通。

1、配合公司开放式基金系统建设,测试及上线。

3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。

4、服务部升级为营业部后,对财务系统的相关备份工作,新增财务登陆站点后的相关维护工作。

5、柜台系统和三方存管系统维护及相关升级事宜。

6、配合公司中心机房网络改造工程及网络管理工作。

7、加强对06交易柜台相关系统的学习和oracle数据库的学习。

新的一年里我为自己制定了新的目标,那就是要加紧学习,更好的充实自己,以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我,我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实,目光不能只限于自身周围的小圈子,要着眼于大局,着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习,取长补短,相互交流好的工作经验,共同进步。争取更好的工作成绩。

20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

1、2019年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。

2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。

3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

1、技术业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。

1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。

2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。

5、对公司推出的新产品及时了解。

1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

1、加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有终。

2、对工程、加班情况能形成制度,进行串休。

3、部门能有一个值班手机。

1、多提供一些培训机会给大家。

2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争的机制,适当地采取奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。

3、多组织一些集体活动,这样大家沟通交流机会多些,从而加强集体团队协作精神。

证券公司工作总结及下一年工作计划篇八

时光飞逝、岁月如梭,转眼又是一年。xx对于xx公司注定是不平凡的一年,我们的企业实现了大跨步的发展,我们可爱的xx家人也得到了成长与进步。回首xx,我们可以骄傲的说,我们过的很好!

来到xx马上三个年头了,我已经不是那个初出茅庐的菜鸟,经过社会的磨练和企业的洗礼以及个人的经历,我即将成为一只老鸟了,哈哈,这是相对来说的,自己得到了很大的进步与提高,感谢这个社会,感谢这个平台。

一年来,作为办公室主任,兼管后勤部,主要负责行政日常事务。充分发挥职能作用,努力提升自身素质,不断改进工作方法,提高工作效率,增强工作的系统性、预见性、科学性,较好地完成了各项工作任务,如xx年终感恩颁奖大会、全员生发智慧系统落地成果展示会、慰问贫困户、春节值班安排、员工及父母旅游、五场光纤、接待200余次,展板制作、企业文化整理、清华人、豫商杂志、光盘制作、工商联材料、原阳商会、新乡人大、三农杂志,关于青春演讲会、岗位精编、主持召开会议,上海及昆山学习、年终会、展示会、泼水节、核心场验收、发债协助、年中旅游、扑克牌、签证,各种文件、一中捐款、工装、六场开工、军训、拓展等。

爱岗敬业乐于奉献。办公室最大的规律就是“无规律”、“身不由己”。因此,我正确认识自身的工作和价值,正确处理个人利益与集体利益、工作与家庭的关系,甘于奉献、诚实敬业。经常加班加点连轴转,做到加班加点不叫累、领导批评不言悔、取得成绩不骄傲,保证各项工作的高效运转。

注重提高不断学习。学习是不断适应发展新形势、提高工作能力和水平的根本要求。我始终把加强企业文化及业务能力学习放在重要位置,重温课本知识,吸收先进思想,坚持理论与实践相结合,使自己的综合素质能力得到了提高。在思想上、行动上与公司保持高度一致,以自己的一言一行维护办公室的形象。

办公室作为公司的综合协调部门,自己又兼任发展机制委员会常委工作服务对象既对领导,又对部门,还直接接触基层,工作任务繁杂而艰巨。为此,努力提高自己的工作水平和效率,强化奉献意识和进取意识,积极主动地做好各项工作。

加强沟通协调,形成合力。办公室既要上情下达,又要下情上呈。为领导提供高效服务,努力完成领导交办的各项任务。加强协作,根据工作需要做到有分有合,分工不分家。日常工作,能独立完成的独立完成;重大活动、重要任务,则由大家共同完成。同时注重加强部门之间的横向沟通协作,搞好配合,对各部门进行有效服务,变部门行为为整体行为,提高整体工作水平。

认真做好对外招待工作。凡是上级领导来检查工作以及同行朋友参观交流,都认真准备招待,拟定接待计划,注意接待细节,尽量出现任何纰漏。

加强团结,时刻以大局为重。这是干好工作的前提和保障。自觉从严要求自己,带头做维护团结的表率,做勤奋工作的表率。

认真做好各种资料的收集及准备,做好会议工作。始终坚持严细认真,准确的通知和组织好公司组织召开的各类会议,并认真及时地整理和引发好每一期会议纪要;摆布好工作的各个方面和环节,注意调动各方面的力量,有效的落实领导的安排部署,确保做到政令畅通、推进工作。

新的一年,新的起点,新的机遇,新的挑战。随着公司五分场满负荷运转以及六分场全面建设启动,办公室的工作将更加繁重,要求也更高。为此,我和我的团队将更加勤奋工作,刻苦学习,努力提高文化素质和各种工作技能,为建设我们的xx家园而努力奋斗!